建发集团参股企业君龙人寿作恶遭罚 忤逆逆洗钱法

时间:2019-09-03 06:15来源:ope体育丨赞助丨ope体育优惠新闻门户 点击:

  (二)未遵命规定保存客户身份原料和营业记录的;

  (三)未遵命规定报送大额营业通知或者疑心营业通知的;

  (七)拒绝挑供调查原料或者有意挑供子虚原料的。

  

  (六)拒绝、窒碍逆洗钱检查、调查的;

  据中国经济网记者查询,君龙人寿于2008年12月17日在厦门正式开业,是由厦门建发集团有限公司(以下简称“建发集团”)与台湾人寿保险股份有限公司相符资竖立的始家总部设在福建省的保险公司,两边各持有50%的股份,其产品涵盖寿险、不测险、健康险等各类险栽。

  另外,据2018年年报表现,建发集团持有建发股份(600153.SH)45.89%的股份,建发股份为建发集团控股企业,君龙人寿是建发集团参股企业,建发股份与君龙人寿是相关方。

  金融机构有前款走为,致使洗钱效果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节稀奇主要的,逆洗钱走政主管部分能够提出相关金融监督管理机构责令停业整饬或者吊销其经营允诺证。

  《中华人民共和国逆洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列走为之一的,由国务院逆洗钱走政主管部分或者其授权的设区的市优等以上派出机构责令限期改正;情节主要的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

  对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,逆洗钱走政主管部分能够提出相关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律责罚,或者提出依法作废其任职资格、不准其从事相关金融走业做事。

  中国经济网北京9月2日讯 中国人民银走网站近日公布的走政责罚新闻公示外(厦门银罚字【2019】3号)表现,君龙人寿保险有限公司(以下简称“君龙人寿”)忤逆《中华人民共和国逆洗钱法》第三十二条第(一)项的规定,中国人民银走厦门市中央支走对单位处人民币20万元罚款,并对1名负有直接责任的人员处人民币1.4万元罚款。

  (四)与身份不明的客户进走营业或者为客户开立匿名账户、伪名账户的;

  (五)忤逆保密规定,泄露相关新闻的;

  (一)未遵命规定实走客户身份识别责任的;

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